條款號

審核

對象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

4 組織環(huán)境

l理解組織及其環(huán)境

l理解相關(guān)方的需求和期望

l確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的范圍

l質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系及其過程

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

5 領(lǐng)導(dǎo)作用

l5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

l5.2 方針

l5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

l5.4 參與和協(xié)商

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施

6.1.1 總則

策劃職業(yè)健康安全管理體系時，組織應(yīng)考慮 4.1 所提及的問題（所處的環(huán)境）、4.2 所提及的要求（相關(guān)方）和 4.3（職業(yè)健康安全管理體系范圍），確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇，以： a）確保職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

b）預(yù)防或減少不期望的影響；c）實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

確定需要應(yīng)對的與職業(yè)健康安全管理體系及其預(yù)期結(jié)果有關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇時，組織應(yīng)考慮：

—危險源(見 6.1.2.1)；

—職業(yè)健康安全風(fēng)險和其他風(fēng)險(見 6.1.2.2)；

—職業(yè)健康安全機(jī)遇和其他機(jī)遇(見 6.1.2.3)；

—法律法規(guī)要求和其他要求(見 6.1.3)。

組織在其策劃過程中，對與職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果有關(guān)的，組織內(nèi)、其過程的、或職業(yè)健康安全管理體系的變更，應(yīng)確定和評價風(fēng)險和機(jī)遇。一旦有計劃的變更，不論永久的還是臨時性的，此評價應(yīng)在計劃的變更前實施(見 8.1.3)。

組織應(yīng)保持文件化信息，有關(guān)：

—風(fēng)險和機(jī)遇；

—確定和應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇(見 6.1.2 到 6.1.4)所需的過程和措施，其程度應(yīng)足以確信這些過程按策劃

實施。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

6.1.2

危險源辨識及風(fēng)險和機(jī)遇的評價

6.1.2.1危險源辨識

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個過程，以持續(xù)主動地進(jìn)行危險源辨識，過程應(yīng)考慮但不限于：a）工作是如何組織的、社會因素（包括工作量、工作時間、欺騙受害、騷擾和欺凌）、領(lǐng)導(dǎo)作用和組織的文化；

b）常規(guī)和非常規(guī)的活動和情形，包括危險源起因于：

1）工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、材料、物質(zhì)和物

理條件；

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號

審核

對象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

2）產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計、調(diào)查、開發(fā)、測試、生產(chǎn)、組裝、建造、服務(wù)交付、維護(hù)或處置； 3）人為因素；

4）工作實際是如何執(zhí)行的；

lc）組織內(nèi)部或外部以往曾發(fā)生的事件，包括緊急情況及其原因；

d）潛在的緊急情況；e）人員，包括考慮：

1）進(jìn)入工作場所的人員及其活動，包括作業(yè)人員 、承包商、訪問者及其他人員；

2）在工作場所附近的可能受到組織活動影響的人員；

3）在不由組織直接控制的地點下工作的作業(yè)人員；f）其他問題，包括考慮：

1）對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器/設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括它們與作業(yè)人員的需求和能力的適應(yīng)；

2）在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所發(fā)生的狀況；

3）發(fā)生在工作場所附近，能導(dǎo)致工作場所內(nèi)人員的傷害和健康損害，但不受組織控制的狀況；g）組織內(nèi)、及其運行、過程、活動和職業(yè)健康安全管理體系的實際或計劃的變更(見8.1.3)； h）危險源知識和關(guān)于危險源信息的變更。6.1.2.2職業(yè)健康安全風(fēng)險及職業(yè)健康安全管理體系其他風(fēng)險的評價

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個過程，用以：a）評價已識別的危險源的職業(yè)健康安全風(fēng)險，此時應(yīng)考慮現(xiàn)有控制的有效性；

b）確定和評價與職業(yè)健康安全管理體系的建立、實施、運行和保持有關(guān)的其他風(fēng)險。

考慮范圍、性質(zhì)和時機(jī)，應(yīng)確定組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險評價的方法和準(zhǔn)則，以確保其是主動的而不是被動的，且以系統(tǒng)的方式應(yīng)用。應(yīng)保持和保留有關(guān)方法和準(zhǔn)則的文件化信息。

6.1.2.3職業(yè)健康安全機(jī)遇和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的其他機(jī)遇的評價

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個過程以評價：a）提高職業(yè)健康安全績效的職業(yè)健康安全機(jī)遇， 考慮組織已策劃的變更，其方針、過程或活動和：1）工作人員適應(yīng)工作、工作組織和工作環(huán)境的機(jī)遇；

2）消除危險源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險的機(jī)遇；

條款號

審核

對象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

b）改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系的機(jī)遇。

注：職業(yè)健康安全風(fēng)險和職業(yè)健康安全機(jī)遇可導(dǎo)致組織的其他風(fēng)險和其他機(jī)遇。

6.1.3

法律法規(guī)要求和其他要求的確定

組織應(yīng)建立、實施和保持一個或多個過程，以：a）確定和獲取最新的、適用其危險源、職業(yè)健康安全風(fēng)險和職業(yè)健康安全管理體系的法律法規(guī)要求和其他要求；

b）確定這些法律法規(guī)要求和其他要求如何應(yīng)用于組織和需要溝通的內(nèi)容；

c）在建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系時應(yīng)考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求。組織應(yīng)保持和保留與法律法規(guī)要求和其他要求有 關(guān)的文件化信息，并確保其得到更新以反映任何變

化。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

6.1.4

措施的策劃

組織應(yīng)策劃：

la）措施，以：

1）應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇(見6.1.2.2和6.1.2.3)；

2）應(yīng)對法律法規(guī)要求和其他要求(見6.1.3)；

3）對緊急情況準(zhǔn)備和響應(yīng)(見8.2) b）如何：

1）在其職業(yè)健康安全管理體系過程中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實施這些措施；

2）評價這些措施的有效性。

策劃措施時，組織應(yīng)考慮控制的層級（見8.1.2） 和職業(yè)健康安全管理體系的輸出。

策劃措施時，組織應(yīng)考慮最佳實踐、可選技術(shù)方案、

財務(wù)、運行和經(jīng)營的要求。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

6.2職

業(yè)健康安全目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃

6.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)

組織應(yīng)針對其相關(guān)職能和層次建立職業(yè)健康安全目標(biāo)以保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系，且實現(xiàn)職業(yè)健康安全績效的持續(xù)改進(jìn)（見10.3）。

職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)： a）與職業(yè)健康安全方針一致；

b）可測量的（如可行）或能評價績效；c）考慮：

1）適用的要求；

2）風(fēng)險和機(jī)遇評價的結(jié)果（見6.1.2.2和6.1.2.3）；

3）與員工及員工代表協(xié)商（見5.4）的結(jié)果；d）得到監(jiān)視；

e）予以溝通； f）適當(dāng)時予以更新。

6.2.2實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃

策劃如何實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)時，組織應(yīng)確定：

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號

審核

對象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

a）要做什么； b）需要什么資源；c）由誰負(fù)責(zé)； d）何時完成；

e）如何評價結(jié)果，包括用于監(jiān)測的指標(biāo)； f）如何將實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的措施融入組織的業(yè)務(wù)過程。

組織應(yīng)保持和保留與職業(yè)健康安全目標(biāo)及實現(xiàn)目

標(biāo)的策劃有關(guān)的文件化信息。

7.1 資源

l資源配置能否滿足實施、保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系并持續(xù)改進(jìn)有效性的需求

l資源配置能否滿足顧客要求的需求

l組織如何確定并識別所需的資源

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

7.2 能力

l確定受其控制的工作人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系績效和有效性；

l基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員是勝任的；

l適用時，采取措施獲得所需的能力，并評價措施的有效性；

l保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔?，作為人員能力的

證據(jù)。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

7.3 意識

l組織應(yīng)確保受其控制的工作人員知曉：

la）質(zhì)量方針；

lb）相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；

lc）他們對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績效的益處；

ld）不符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系要

求的后果。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

7.4 溝通

l組織應(yīng)確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括：

la）溝通什么；

lb）何時溝通；

lc）與誰溝通；

ld）如何溝通；

le）誰負(fù)責(zé)溝通。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

7.5 形成文件的信息

l是否制定并實施形成文件的程序

l文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，批準(zhǔn)人是否經(jīng)過授權(quán)

l如何識別文件的更改和現(xiàn)行的修訂狀態(tài)

l是否與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系有關(guān)的使用文件都得到控制

l與體系有關(guān)的外來文件是否都得到識別，并對

發(fā)放進(jìn)行控制

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號

審核

對象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

l當(dāng)需要保留作廢文件時，是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)

識，無標(biāo)識的作廢文件是否得到回收或處理

8.1 運行的策劃和控制

8.1.1

總則

組織應(yīng)策劃、實施、控制并保持滿足職業(yè)健康安全管理體系要求以及實施條款 6 所確定的措施所需的過程，通過：

a)建立過程的運行準(zhǔn)則； b)按照準(zhǔn)則實施過程控制；

c)保持和保留必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施；

d)讓員工適應(yīng)工作。

在多個雇主的工作場所，組織應(yīng)和其他組織協(xié)調(diào)與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的部分。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

8.1.2

消除危險源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險

組織應(yīng)建立、實施和保持一個或多個過程，運用以下控制層級以消除危險源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險：

a)消除危險源；

b)用較小危險的工序、運行、材料或設(shè)備替代；c)運用工程控制和工作的重組；

d)運用行政控制，包括培訓(xùn)；

e)使用適當(dāng)?shù)膫€人防護(hù)裝備。

注：在許多國家，法律法規(guī)要求和其它要求包括為員工免費提供個人防護(hù)裝備的要求。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

8.1.3

變更管理

組織應(yīng)建立一個或多個過程，以實施和控制影響職業(yè)健康安全績效的計劃的臨時或者永久變更，包括：

a)新產(chǎn)品、服務(wù)和過程、或現(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)和過程的變化，包括：

—工作地點和環(huán)境；

—工作組織；

—工作條件；

—設(shè)備；

—勞動力；

b)法律法規(guī)要求和其他要求的變更；

c)有關(guān)危險源和職業(yè)健康安全風(fēng)險的知識或信息的變更；

d)知識和技術(shù)的發(fā)展。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號

審核

對象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

組織應(yīng)對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時，采

取措施降低任何不利影響。

8.1.4

采購

8.1.4.1總則

組織應(yīng)建立、實施和保持一個或多個過程，用以控制產(chǎn)品和服務(wù)的采購，以確保符合其職業(yè)健康安全管理體系。

8.1.4.2承包商

組織應(yīng)與承包商協(xié)調(diào)其采購過程，采購過程，以識別危險源，評價并控制并控制職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全風(fēng)險，源自：

a)影響組織的承包商的承包商的活動和運作；b)影響承包商員工的組織的活動和運作；

c)影響工作場所中其它相關(guān)方的承包商的活動和運作。

組織應(yīng)確保承包商及其員工滿足組織的職業(yè)健康安全管理體系要求。組織的采購過程應(yīng)定義和應(yīng)用職業(yè)健康和安全準(zhǔn)則，用于承包商的選擇。

注：在合同文件中包括職業(yè)健康及安全準(zhǔn)則有助于對承包方的選擇。

8.1.4.3 外包

組織應(yīng)確保外組織應(yīng)確保外包的職能和過程受到控制。組織應(yīng)確保其外職能和過程受到控制。組織應(yīng)確保其外職能和過程受到控制。組織應(yīng)確保其外職能和過程受到控制。組織應(yīng)確保其外包安排符合法律符合法律法規(guī)要求和其它要求其它要求，并實現(xiàn)職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果。預(yù)期結(jié)果。應(yīng)用于這些職能這些職能和過程的和過程的控制類型和程度控制類型和程度應(yīng)在職業(yè)應(yīng)在職業(yè)健康安全管理體系健康安全管理體系

健康安全管理體系內(nèi)定義內(nèi)定義。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立、實施并保持對 6.1.2.1 中識別的潛在的緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)所需的過程， 包括：

a)建立一個應(yīng)對緊急情況的響應(yīng)方案，包括急救的提供；

b)為響應(yīng)方案提供培訓(xùn)；

c)定期試驗和演練策劃的響應(yīng)能力；

d)評估績效，并且必要時，修訂響應(yīng)方案，包括在試驗后，特別是緊急情況發(fā)生后；

e)向所有員工溝通和提供與他們的職責(zé)和責(zé)任相關(guān)的信息；

f)向承包商、訪客、應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)、政府當(dāng)局，以及適當(dāng)時向本地社區(qū)溝通相關(guān)信息；

g)考慮所有相關(guān)方的需求和能力，并確保他們的參

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號

審核

對象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

與，適當(dāng)時參與響應(yīng)方案的開發(fā)。

組織應(yīng)保持和保留響應(yīng)潛在的緊急情況的過程及方案的文件化信息。

9.1.1

總則

l組織應(yīng)確定：

la）需要監(jiān)視和測量什么；

lb）需要用什么方法進(jìn)行監(jiān)視、測量、分析和評價，以確保結(jié)果有效；

lc）何時實施監(jiān)視和測量；

ld）何時對監(jiān)視和測量的結(jié)果進(jìn)行分析和評價。

l組織應(yīng)評價質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的績效和有效性。

l組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔?，以作為結(jié)

果的證據(jù)。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

9.1.2

合規(guī)性評價

組織應(yīng)建立、實施和保持一個或多個過程，以評價法律法規(guī)要求和其他要求的符合性(見6.1.3)。組織應(yīng)：

a)確定合規(guī)性評價的頻次和方法;

b)評價合規(guī)性，需要時采取措施(見10.2)；

c)保持其法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)狀況的知識和對合規(guī)狀況的理解；

d)保留合規(guī)性評價結(jié)果的文件化信息。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

9.2 內(nèi)部審核

l是否按要求建立了內(nèi)部審核形成文件的程序， 并按照程序?qū)嵤?/span>

l是否對內(nèi)審進(jìn)行策劃、并制定了審核方案，包括審核準(zhǔn)則、審核范圍、審核頻次、審核方法？

l內(nèi)部審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并有相應(yīng)能力而且經(jīng)過授權(quán)人員的批準(zhǔn)？查相關(guān)證明材料

l是否按規(guī)定編制審核日歷計劃？

l是否每次審核后都形成審核報告，并提交管理評審？

l審核中發(fā)現(xiàn)不合格是否都采取了糾正措施，糾

正措施經(jīng)過驗證是否有效

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

9.3 管理評審

l最高管理者是否按策劃的時間間隔進(jìn)行管理評審，并在其出席下做出決定

l管理評審的輸入是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的各項內(nèi)容，并形成記錄

l在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系持續(xù)適宜性方面都有哪些變化，管理評審做了哪些決定

l在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系充分性方面都存在哪些問題，管理評審做了哪些決定

l在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系有效性方面

都存在哪些問題，管理評審做了哪些決定

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

條款號

審核

對象

審核內(nèi)容

審核記錄

判定

l是否對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評審

l評審做出哪些決定，是否涉及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系改進(jìn)和有關(guān)產(chǎn)品改進(jìn)，有無實施措施，并形成記錄

10.1

總則

組織應(yīng)確定和選擇改進(jìn)機(jī)會，并采取必要措施，以滿足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿意。

這應(yīng)包括：

a）改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)以滿足要求并關(guān)注未來的需求和期望；

b）糾正、預(yù)防或減少不利影響；

c）改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的績效和有效性。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

10.2

事件、不符合和糾正措施不合格和糾正措施

l是否制定糾正措施文件程序？并按照程序?qū)嵤?/span>

l是否針對產(chǎn)品不合格和顧客抱怨進(jìn)行原因分析，并針對原因采取糾正措施？查相關(guān)記錄和抽樣檢查采取的糾正措施內(nèi)容

l糾正措施實施效果如何？是否跟蹤驗證、評價其有效性

l查證有關(guān)不合格是否通過采取糾正措施得到減少或消除

l是否針對糾正措施結(jié)果進(jìn)行評審，并作出進(jìn)一

步改進(jìn)的決定

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格

10.3

持續(xù)改進(jìn)

l組織對持續(xù)改進(jìn)是如何規(guī)定的？由哪些部門主管、按照什么程序進(jìn)行

l持續(xù)改進(jìn)是否已形成一種有計劃、有程序的活動，組織內(nèi)部已建立起改進(jìn)機(jī)制？

l持續(xù)改進(jìn)都依據(jù)哪些信息？與改進(jìn)信息有關(guān)活動有什么接口？查相關(guān)證據(jù)

l持續(xù)改進(jìn)對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系的

有效性有什么作用？通過具體事例證實

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 嚴(yán)重不合格