第一講 企業(yè)資金活動(dòng)合規(guī)管理

一、現(xiàn)金流合規(guī)管理

（一）現(xiàn)金流入合規(guī)管理

（二）現(xiàn)金流出合規(guī)管理

二、資金運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)管理

（一）資金運(yùn)營(yíng)活動(dòng)業(yè)務(wù)流程

（二）資金運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施

三、籌資活動(dòng)合規(guī)管理

（一）籌資活動(dòng)業(yè)務(wù)流程

（二）籌資活動(dòng)的關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施

四、投資活動(dòng)合規(guī)管理

（一）投資活動(dòng)業(yè)務(wù)流程

（二）投資活動(dòng)的關(guān)鍵控制點(diǎn)及其控制措施

第二講 企業(yè)費(fèi)用報(bào)銷合規(guī)管理

一、差旅費(fèi)報(bào)銷規(guī)范

二、營(yíng)業(yè)（銷售）費(fèi)用報(bào)銷規(guī)范

三、財(cái)務(wù)費(fèi)用報(bào)銷規(guī)范

四、其他管理費(fèi)用和營(yíng)業(yè)性費(fèi)用報(bào)銷規(guī)范

案例 華為集團(tuán)公司差旅費(fèi)報(bào)銷的規(guī)范做法

第三講 企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)

第一步 搭框架

一、關(guān)于組織架構(gòu)指引的主要內(nèi)容

二、關(guān)于組織架構(gòu)的設(shè)計(jì)

三、關(guān)于組織架構(gòu)的運(yùn)行

案例 海爾集團(tuán)組織架構(gòu)

第二步 找風(fēng)險(xiǎn)

一、風(fēng)險(xiǎn)衡量方法

二、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)

三、風(fēng)險(xiǎn)的定量分析

四、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析方法

五、影響和頻率記分卡

六、情景分析法

七、壓力測(cè)試法

八、風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素圖

第三步 建規(guī)則

一、企業(yè)制度可操作性不強(qiáng)的原因與措施

二、企業(yè)制度執(zhí)行力不到位的原因與措施

第四步 持續(xù)改進(jìn)

案例 SC股份有限公司內(nèi)控體系建設(shè)

第四講 企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與管控

一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn) 　

（一）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

（二）資金風(fēng)險(xiǎn)

（三）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

二、存在其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因

三、如何對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范與管控

（一）建立健全經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

（二）提高經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

（三）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制

四、采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)計(jì)及運(yùn)行

（一）采購(gòu)業(yè)務(wù)流程

（二）采購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主要風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施

（三）物流運(yùn)輸途中跟蹤查詢

案例 價(jià)格昂貴的贗品水晶燈掛進(jìn)新龍灣大酒店

五、銷售業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與管控

(一)銷售業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

(二)銷售計(jì)劃管控措施

(三)客戶開(kāi)發(fā)與信用管控措施

(四)銷售定價(jià)管控措施

(五)訂立銷售合同管控措施

(六)發(fā)貨管控措施

案例 某企業(yè)銷售業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的做法

六、合同風(fēng)險(xiǎn)與管控

（一）合同管理的總體要求

（二）合同各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施