上海市軟科學研究基地管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為進一步加強上海市軟科學研究基地（以下簡稱：軟科學研究基地）建設和管理，根據(jù)本市有關科技體制機制改革、智庫建設管理、科研計劃項目和經費管理等制度規(guī)定，結合基地建設和管理實際，制定本辦法。

　　第二條 軟科學研究基地是上?？萍紕?chuàng)新體系的重要組成部分，是具有較為豐富的軟科學研究經驗，擁有穩(wěn)定且結構合理的人才隊伍，在科技創(chuàng)新相關領域具備較強的研究實力，能夠高質量完成各類調研以及相關專題研究的軟科學研究市級平臺。

　　軟科學研究基地的主要任務是：堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，遵循軟科學研究規(guī)律，充分發(fā)揮自身特色優(yōu)勢和基礎，聚焦國家和上海重大戰(zhàn)略需求，緊密圍繞具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設，面向科技創(chuàng)新重要領域和重大前瞻性問題，開展持續(xù)深入的專業(yè)特色研究，完成各項軟科學研究任務，服務黨和政府科學決策，努力為強化科技創(chuàng)新策源功能、提升上海城市能級和核心競爭力、構筑新時代上海發(fā)展戰(zhàn)略優(yōu)勢和構建新發(fā)展格局提供智力支撐。

　　第三條 軟科學研究基地建設和管理堅持“政府引導、社會參與、開放協(xié)同、追求卓越”的基本原則，通過基地建設有力提升上海軟科學研究水平和服務決策效能，加快培育一批國家和上海亟需、特色鮮明、制度創(chuàng)新、引領發(fā)展的科技創(chuàng)新智庫，著力打造上海軟科學研究品牌。

　　第二章 管理體制

　　第四條 軟科學研究基地由上海市科學技術委員會（以下簡稱：市科委）批準設立，主要依托本市高等院校、科研院所、企業(yè)及新型研發(fā)機構等各類主體設立。鼓勵基地聯(lián)合具有較高軟科學研究能力的機構或團隊開展交叉領域研究，鼓勵和支持建立政產學研用緊密結合的軟科學研究基地。

　　第五條 市科委是軟科學研究基地的主管部門，主要職責是：

　　（一）研究制定軟科學研究基地建設和發(fā)展的總體規(guī)劃、相關政策和制度，指導軟科學研究基地的建設與運行；

　?。ǘ┚幹坪桶l(fā)布軟科學研究基地建設指南，批準基地的建立、調整和撤銷；

　　（三）確定軟科學研究基地日常管理工作的項目管理機構，并對其履職盡責情況進行監(jiān)督檢查；

　?。ㄋ模┙M織開展軟科學研究基地綜合績效評估，制訂評估指標體系，委托專業(yè)評估機構對軟科學研究基地建設與運行情況進行綜合績效評估和監(jiān)督檢查，審定評估方案和評估報告，公布評估結果，接受和處理申訴等；

　?。ㄎ澹┌凑諊液捅臼幸?guī)定，實施科研誠信管理，健全科技倫理治理機制。

　　第六條 項目管理機構受市科委委托，負責軟科學研究基地建設和運行管理的具體工作，主要職責是：

　?。ㄒ唬﹨⑴c編制軟科學研究基地建設指南；

　?。ǘ┴撠熫浛茖W研究基地的申報受理、評審、立項、過程管理等具體工作；

　　（三）負責軟科學研究基地建設運行的日常跟蹤管理工作，協(xié)調推進建設過程中的重要事項，及時向主管部門反映工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題；

　?。ㄋ模┐龠M軟科學研究成果的轉化應用與信息共享，組織開展軟科學研究基地建設的相關研討、培訓與科普等工作。

　　第七條 軟科學研究基地建設承擔單位（以下簡稱：承擔單位）是基地建設運行的責任主體，應當落實法人責任制：

　?。ㄒ唬┿∈乜茖W道德，遵守有關法律法規(guī)和倫理準則，對相關軟科學研究基地建設加強審查和日常監(jiān)管；

　?。ǘ﹪栏駡?zhí)行上海市科技計劃各項管理規(guī)定，建立健全與軟科學研究基地建設相適應的科研、財務、誠信及倫理等內部管理制度；

　　（三）負責制定和實施軟科學研究基地建設運行計劃，在研究場所、基礎條件及設施等方面落實基地建設運行的配套及保障條件，推動成果轉化與應用；

　　（四）建立軟科學研究基地建設運行年報制度，按要求編報軟科學研究基地年度建設運行情況報告；

　?。ㄎ澹┘皶r報告軟科學研究基地建設運行中出現(xiàn)的重大事項，按程序報批需調整的事項；

　　（六）接受市科委等相關部門的指導、檢查并配合做好監(jiān)督、評估等工作。

　　第八條 軟科學研究基地的主要職責是：

　?。ㄒ唬┓照疀Q策。面向重大決策需求，圍繞特色研究方向組織開展高水平軟科學研究，承接臨時性、緊迫性研究任務；

　?。ǘ┡嘤芯繄F隊。吸引和集聚高水平軟科學研究人才，培養(yǎng)軟科學研究青年人才，建設專業(yè)突出、結構合理、團結穩(wěn)定的軟科學研究團隊；

　?。ㄈ┐蛟靹?chuàng)新平臺。組織開展國內外學術交流，集聚優(yōu)勢軟科學研究資源，加強力量整合，提升基地影響力，打造基地品牌。

　　第三章 建設與運行

　　第九條 軟科學研究基地設立的基本條件：

　?。ㄒ唬┏袚鷨挝粦斒仟毩⒎ㄈ藛挝?；

　?。ǘ┸浛茖W研究基地負責人一般應當具有正高級職稱或同等研究能力，具有較高的軟科學研究水平和良好的聲譽，三年內以負責人身份承擔過?。ú浚┘壖耙陨宪浛茖W或決策咨詢類項目；

　　（三）軟科學研究基地應當具有較高水平的專業(yè)研究團隊，從事軟科學研究的聘用（含雙聘）研究人員應不少于10人。其中，至少擁有5名副高級及以上職稱或同等研究能力的研究人員，并保持基本穩(wěn)定；

　?。ㄋ模┭芯糠较蛎鞔_，研究基礎扎實，在本領域有代表性，有能力承擔重大軟科學研究任務；

　?。ㄎ澹┏袚鷨挝缓拓撠熑朔峡蒲姓\信管理要求。

　　第十條 軟科學研究基地的設立程序：

　?。ㄒ唬┦锌莆鶕?jù)科技創(chuàng)新規(guī)劃和軟科學研究需要，編制軟科學研究基地建設指南，向社會公開發(fā)布，統(tǒng)一部署基地申報工作。各申報主體根據(jù)指南要求進行申報。

　?。ǘ└鶕?jù)申報情況，市科委組織開展軟科學研究基地的評審工作，重點考察軟科學研究基礎、研究方向與特色、負責人的組織協(xié)調能力、人才隊伍能力與結構、基地建設規(guī)劃、承擔單位的科研環(huán)境和保障條件等情況。

　?。ㄈτ谏陥笾黧w為上海市重點智庫研究團隊或在上海市社科創(chuàng)新研究基地、上海高校智庫、上海市人民政府決策咨詢研究基地等評估中結果為“優(yōu)秀”的，將作為申報的優(yōu)選條件。

　　（四）評審結果按規(guī)定予以公示，接受和處理申訴。根據(jù)公示結果，經市科委批準，將擬建軟科學研究基地列入“上海市軟科學研究基地”序列，并正式掛牌運行。

　　第四章 考核與評估

　　第十一條 軟科學研究基地的考核與評估堅持以成果質量、實際貢獻和社會影響力為導向，建立健全用戶評價、同行評議、社會評估相結合的綜合績效評估體系。

　　第十二條 由市科委負責委托第三方專業(yè)機構對軟科學研究基地開展綜合績效評估相關工作，以三年為一個評估周期，其結果將作為資助額度的重要依據(jù)。

　　第十三條 綜合績效評估以基地年度建設運行情況報告等為主要依據(jù)，重點考察基地建設計劃的落實情況和建設成效，包括研究方向與特色、研究成果與轉化應用、團隊建設與人才培養(yǎng)、合作交流與品牌影響、承擔單位科研環(huán)境和保障條件、用戶滿意度等。

　　評估結果分為四類：“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“基本合格”。對評估結果為“基本合格”的基地，承擔單位應在規(guī)定期限內完成整改。整改后仍不達標或不配合整改的，撤銷基地資格。對不參加評估或中途退出評估的基地，撤銷基地資格。

　　第十四條 市科委對評估工作中違反科研誠信與科技倫理的行為，按照國家及本市有關規(guī)定予以調查核實和處理。

　　第五章 支持與保障

　　第十五條 市科委根據(jù)綜合績效評估結果，以“后補助”方式對評估結果為“合格”及以上的基地給予分類資助，并在支持額度上向評估結果為“優(yōu)秀”和“良好”的軟科學研究基地傾斜?！昂笱a助”資金由基地建設承擔單位統(tǒng)籌使用，直接用于支持和保障軟科學研究基地的各項研究活動和運行。軟科學研究基地須圍繞自身建設計劃和目標任務提出研究選題方向，并開展各類研究活動。

　　第十六條 加大對軟科學研究青年人才的培養(yǎng)支持力度，建立健全資源共享、優(yōu)勢互補、合作雙贏的政產學研用協(xié)同研究支持機制，暢通基地資源與政府決策需求對接渠道和成果轉化應用渠道，逐步形成政府主導、社會力量參與的決策咨詢服務支持和供給體系。

　　支持軟科學研究基地開展基地建設模式和管理運行機制創(chuàng)新，鼓勵和支持基地根據(jù)研究需要設置首席專家、外聘專家，開展研究團隊聯(lián)合培養(yǎng)和人才交叉鍛煉等。

　　第六章 附 則

　　第十七條 軟科學研究基地出現(xiàn)以下情況，市科委將采取限期整改、追回資金、不再列入基地序列等措施，并將相關行為按照國家及本市科研誠信管理有關規(guī)定納入科技信用記錄：

　?。ㄒ唬┎话雌陂_展研究，未經同意終止基地建設的；

　?。ǘ┭芯砍晒霈F(xiàn)弄虛作假、抄襲剽竊等學術不端行為的；

　?。ㄈ┗爻袚鷨挝晃茨苡行男薪ㄔO職責，未提供基地建設重要保障的；

　?。ㄋ模┙涃M使用嚴重違反規(guī)定的；

　?。ㄎ澹┻`反保密和意識形態(tài)安全管理規(guī)定的；

　?。┢渌`反本辦法規(guī)定、嚴重影響軟科學研究基地建設和運行的行為。

　　第十八條 本辦法由市科委負責解釋。

　　第十九條 本辦法自2021年8月1日起施行，有效期至2026年7月31日。