0 引言

當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新進入重要戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，科研驅(qū)動力、組織模式以及科學(xué)問題的復(fù)雜性程度發(fā)生改變，亟需原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技創(chuàng)新，以推動我國科技進步深度嵌入全球創(chuàng)新體系。從國際經(jīng)驗看，高校歷來是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。2022年8月，教育部印發(fā)《關(guān)于加強高校有組織科研 推動高水平自立自強的若干意見》，“有組織科研”一詞首次進入中央部委政策文件。2022年10月，中共二十大報告提出，要進一步“優(yōu)化國家科研機構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)定位和布局”。2023年5月，習(xí)近平總書記在中共中央政治局第五次集體學(xué)習(xí)時強調(diào)，高校要“瞄準(zhǔn)世界科技前沿和國家重大戰(zhàn)略需求推進科研創(chuàng)新”。中共中央政治局2023年以來五次集體學(xué)習(xí)中有三次與高?？萍脊ぷ髅芮邢嚓P(guān)，充分反映了我國高?？萍脊ぷ鞯陌l(fā)展趨勢和政策導(dǎo)向。

縱觀高?？萍及l(fā)展史，部分高校整合校內(nèi)外要素和力量對重大科研項目進行積極探索，突破傳統(tǒng)以自由探索為基礎(chǔ)的科研模式，充分彰顯了科技創(chuàng)新的引領(lǐng)帶動作用，促進高校高質(zhì)量發(fā)展和科技創(chuàng)新工作轉(zhuǎn)型升級。伴隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速演進，世界主要發(fā)達國家和新興經(jīng)濟體圍繞科技創(chuàng)新的競爭成為新一輪國際競爭的焦點，有組織科研明確了高校科技創(chuàng)新在新發(fā)展階段的主攻方向，即要把國家重大需求作為當(dāng)前最大的科研驅(qū)動力。因此，新時代背景下，如何把國家戰(zhàn)略與高?？萍紕?chuàng)新緊密結(jié)合起來，探索政企校研各司其職、各盡其責(zé)以及產(chǎn)學(xué)研用深度融合的有組織科研新范式，進而實現(xiàn)科技創(chuàng)新跨越式發(fā)展，成為亟待解決的重要課題。

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于有組織科研的研究主要集中在案例研究、理論探討和比較研究等方面。案例研究主要聚焦于國內(nèi)部分高校變革科研范式與推進有組織科研體制機制改革的典型案例；理論探討主要聚焦于有組織科研知識生產(chǎn)模式、組織模式、響應(yīng)機制與問題對策等細分領(lǐng)域；比較研究主要聚焦于世界主要發(fā)達國家、國際科研機構(gòu)或世界一流大學(xué)的個案研究，以經(jīng)驗介紹為主。已有研究從不同視角深入解析有組織科研的重點領(lǐng)域和典型案例，但對有組織科研多元主體、體制機制、科研范式和組織模式的整體研究較少。而這正是有組織科研的核心要義，即從系統(tǒng)觀出發(fā)，依托新型舉國體制“集中力量辦大事”的制度優(yōu)勢，綜合各種科研力量，實現(xiàn)創(chuàng)新資源配置最優(yōu)。因此，本研究將共生理論引入有組織科研實踐，為系統(tǒng)梳理多元主體及其行動機制、疏通有組織科研實踐路徑構(gòu)建理論框架。通過分析共生單元、共生模式、共生界面、共生環(huán)境各維度有組織科研的價值意蘊和實踐指向，梳理風(fēng)險題域，探討推進策略，以期為有組織科研提供創(chuàng)新發(fā)展思路。

1 有組織科研共生發(fā)展：一個新的理論框架

1879年，德國生物學(xué)家Anton de Bary提出“共生”這一生物學(xué)概念，意指“不同種屬生物在不同獲益關(guān)系中生活在一起”。此后，這一概念在人文與社會科學(xué)領(lǐng)域得到迅速發(fā)展，并逐漸應(yīng)用到經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、教育學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，形成一種全新的方法論和價值觀。經(jīng)Famintsim、Prototaxis等學(xué)者不斷完善，共生理論更強調(diào)不同種屬生物間存在共同生存、協(xié)同進化或者相互抑制的關(guān)系，即在共生環(huán)境影響下，共生單元之間按照某種共生模式并通過共生界面形成生態(tài)關(guān)系。其中，共生單元是共生系統(tǒng)中的主體單位，共生模式是共生單元之間的合作形態(tài)，共生界面是共生系統(tǒng)中的調(diào)節(jié)機制，共生環(huán)境是影響共生系統(tǒng)的外生因素，四者通過交互作用推動共生系統(tǒng)形成和發(fā)展。在實踐層面，共生的本質(zhì)是建立互利合作關(guān)系，且不排除良性競爭，主張通過共生單元內(nèi)部結(jié)構(gòu)和功能創(chuàng)新，以及共生單元之間功能的重新定位和合作，形成理想的行為模式和組織模式，不斷優(yōu)化共生關(guān)系賴以存在的外生環(huán)境條件，實現(xiàn)效益最大化。作為一項復(fù)雜且重大的系統(tǒng)性工程，有組織科研的核心要義在于形成基于多業(yè)態(tài)交互、多主體協(xié)同、多機制聯(lián)動、多要素協(xié)調(diào)、多模式推動的共生共榮關(guān)系，實際上與共生理論關(guān)注的問題具有類比性。所以，共生理論蘊含的方法論意義能為有組織科研充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢、合理配置創(chuàng)新資源、促進多元主體協(xié)同合作提供理論啟迪和方法借鑒。如圖1所示，高校、政府、科研機構(gòu)、企業(yè)作為有組織科研的主要共生單元，在間歇共生、連續(xù)共生等不同共生模式下相互作用，在共生界面的調(diào)節(jié)作用和共生環(huán)境的外生因素影響下共同構(gòu)成有組織科研共生系統(tǒng)。

圖1 有組織科研共生系統(tǒng)

1.1 共生單元：有組織科研的基本結(jié)構(gòu)

共生系統(tǒng)中進行能量生產(chǎn)和交換的基本單位被稱為共生單元。在有組織科研共生系統(tǒng)中，知識即能量，知識生產(chǎn)和交換涉及高校、科研機構(gòu)、企業(yè)、政府4類典型的共生單元，它們是整個系統(tǒng)協(xié)同演化的物質(zhì)基礎(chǔ)和動力來源。伴隨著高等教育規(guī)模擴張、學(xué)習(xí)型社會發(fā)展以及知識經(jīng)濟的縱深化，知識生產(chǎn)彌散于多種研究機構(gòu)，政府、企業(yè)等力量的加入瓦解了大學(xué)的知識壟斷地位，共同構(gòu)成知識生產(chǎn)復(fù)合體?！按罂茖W(xué)”時代匹配的知識生產(chǎn)模式倡導(dǎo)社會需求和真實世界的導(dǎo)向作用，強調(diào)多元主體深度參與和協(xié)同共生。有組織科研順應(yīng)這一發(fā)展趨勢，致力于構(gòu)建高校、科研機構(gòu)、企業(yè)、政府等多元科研主體共生體系。在這個共生體系中，高校作為知識生產(chǎn)單位，學(xué)科齊全、結(jié)構(gòu)合理，具有較高學(xué)術(shù)水平和較強科研實力以及良好的研究環(huán)境和豐富的人力資源；企業(yè)作為面向市場需求的知識生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化單位，具備敏銳的市場洞察力和靈活的轉(zhuǎn)化系統(tǒng)以及廣闊的市場空間和較強的發(fā)展韌性，能夠為高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供載體；政府作為國家意志和社會需求的代表，借助顯著的制度優(yōu)勢和堅實的政策保障，為高校科技創(chuàng)新提供有力支撐；科研機構(gòu)作為承接科研需求的專門性知識生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化單位，在某一領(lǐng)域方向擁有先進性知識儲備、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源，能夠提供更具針對性、系統(tǒng)性的研發(fā)資源和平臺。圍繞知識生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化，高校、科研機構(gòu)、企業(yè)、政府4種共生單元各有所長，關(guān)聯(lián)性和匹配性較強，具備協(xié)同共生的基礎(chǔ)。其中，高校作為有組織科研的主體單元發(fā)揮樞紐作用，能夠響應(yīng)政府需求，連接企業(yè)和科研機構(gòu)的知識生產(chǎn)與資源轉(zhuǎn)化，為科研可持續(xù)發(fā)展培育后備人才，是有組織科研共生體系運作的核心。

1.2 共生模式：有組織科研的合作形態(tài)

共生模式是指共生單元之間的合作形態(tài)，反映共生體系的關(guān)系質(zhì)量和關(guān)系強度。有組織科研共生模式即高校、科研機構(gòu)、企業(yè)、政府之間的合作形態(tài)和關(guān)系狀態(tài)。共生理論基于組織程度和行為方式兩種維度，可劃分為多種共生模式。如圖2所示，根據(jù)組織程度不同，可劃分為點共生、間歇共生、連續(xù)共生、一體化共生，其開放性程度依次遞減，穩(wěn)定性程度依次遞增。點共生模式指向各單元之間的一次性合作，通常這種合作基于一組主質(zhì)參量（如技術(shù)），具有隨機性強、延續(xù)性差、穩(wěn)定性弱的特點。間歇共生模式指向一段時間內(nèi)各單元之間的間歇性合作，此模式相較于點共生模式合作頻率更高、合作時間更長，但穩(wěn)定性和延續(xù)性較弱。以上兩種共生模式在有組織科研實踐中體現(xiàn)為因技術(shù)需求或項目需要產(chǎn)生的非連續(xù)性合作，如高校和企業(yè)之間一次性的科技成果交易，政府和科研機構(gòu)之間暫時性的項目發(fā)包與項目承接。與這兩種模式相對應(yīng)的是連續(xù)共生模式和一體化共生模式。在連續(xù)共生模式中，各單元之間的合作基于多組質(zhì)參量的契合，如技術(shù)、人員、設(shè)備、信息、資金的相互作用，其穩(wěn)定性和延續(xù)性較強。在一體化共生模式中，各單元各種質(zhì)參量全方位地緊密結(jié)合，在共同戰(zhàn)略方向的指引下形成一體化聯(lián)盟，穩(wěn)定性和延續(xù)性達到最強。這兩種共生模式在實踐中體現(xiàn)為政產(chǎn)學(xué)研用深度融合，是有組織科研的最優(yōu)共生模式。根據(jù)行為方式差異，共生模式又分為寄生（Parasitic）、偏利共生（Partial Symbiosis）、非對稱互利共生（Asymmetric Reciprocal Symbiosis）和對稱性互利共生（Symmetry Reciprocal Symbiosis）4種，分別代表高校、科研機構(gòu)、企業(yè)、政府不同的利益分配狀態(tài)以及由投入、收益、期待三者互動影響的行為模式。其中，寄生和偏利共生模式反映利益的單向流動，非受益方因缺乏動力而難以為繼，導(dǎo)致合作不可延續(xù)。只有互利互惠的共生模式才能實現(xiàn)可持續(xù)性合作和發(fā)展，互利共生模式根據(jù)利益分配對稱性又分為非對稱互利共生和對稱性互利共生。在動態(tài)變化過程中，對稱性互利共生模式是一種理想的穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu)，非對稱互利共生模式在現(xiàn)實中更容易實現(xiàn)，由非對稱互利共生不斷趨近對稱性互利共生是有組織科研共生體系優(yōu)化發(fā)展的主要方向。

圖2 共生模式

1.3 共生界面：有組織科研調(diào)節(jié)機制

共生界面是指創(chuàng)新主體間相互連接的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，具有雙向性調(diào)節(jié)功能，既是推動共生利益形成、共生系統(tǒng)發(fā)展演化的源動力，也有可能導(dǎo)致共生能量和利益損耗。有組織科研共生界面制度化調(diào)節(jié)機制可進一步細分為激勵機制、監(jiān)管機制、評價機制。具體而言，激勵機制是促使各共生單元個體行為與共生系統(tǒng)整體目標(biāo)趨同的管理機制。在科研領(lǐng)域，激勵更多指向激發(fā)科技人才的創(chuàng)新活力和積極性。在有組織科研共生系統(tǒng)中存在知識技術(shù)需求方和供給方，將需求方看作委托人，將供給方看作代理人，在有組織科研委托代理關(guān)系中，激勵的目的在于促進代理方的積極合作行為，從激勵方向上可分為正向激勵和負(fù)向激勵，從激勵方式上可分為經(jīng)濟激勵、精神激勵等。監(jiān)管機制是產(chǎn)生高水平科研成果的制度保障，包括對科研經(jīng)費使用、科研誠信、科研倫理等方面的監(jiān)督與管理?？茖W(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，科研模式迭代加速，科研環(huán)境也變得更加復(fù)雜，很容易滋生“學(xué)術(shù)腐敗”“學(xué)術(shù)失信”等問題?？蒲谢顒拥膬?nèi)隱性導(dǎo)致委托方很難對代理方知識生產(chǎn)過程進行全方位了解，會加劇科研投機行為?？梢?，監(jiān)管機制是有組織科研共生界面不可或缺的環(huán)節(jié)。激勵機制助推動力賦能，監(jiān)管機制實現(xiàn)過程監(jiān)督，評價機制則兼具衡量科研成果、激勵科研者創(chuàng)新動力、引導(dǎo)科研方向、引領(lǐng)科技人才培養(yǎng)的多重功能，對于加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、促進目標(biāo)導(dǎo)向基礎(chǔ)研究突破、建設(shè)高水平人才隊伍具有重要意義。評價標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和評價方式選擇對有組織科研共生體系單元互動、合作模式、生產(chǎn)方式具有重要引領(lǐng)和調(diào)節(jié)作用。

1.4 共生環(huán)境：有組織科研外生因素

共生單元外部因素組合疊加形成共生環(huán)境，對共生單元甚至共生系統(tǒng)產(chǎn)生正向激勵、中性影響和逆向阻滯等不同導(dǎo)向作用。在有組織科研共生系統(tǒng)中，環(huán)境作為外生因素，主要包括政策環(huán)境、市場環(huán)境和文化環(huán)境。在政策環(huán)境層面，國家政策對科學(xué)研究的關(guān)注和影響由來已久，1945年Vannevar Bush在《科學(xué)：沒有止境的前沿》報告中將科學(xué)進步的任務(wù)定義為“對疾病、國家安全、公共福利、人才培養(yǎng)和經(jīng)濟增長作出重要貢獻”，提出“科學(xué)是政府應(yīng)當(dāng)關(guān)心的事情”等觀點。政策對有組織科研的影響主要體現(xiàn)為政府的行政命令、法律規(guī)范與實施，具有自上而下的顯性特征。在市場環(huán)境層面，市場作為“無形的手”實際上滲透于有組織科研的方方面面。對政府而言，市場環(huán)境既是治理對象也是合作伙伴；對企業(yè)而言，市場環(huán)境是企業(yè)賴以生存的土壤；對高校和科研機構(gòu)而言，市場環(huán)境對科研經(jīng)費、科研方向、組織結(jié)構(gòu)的影響逐漸增強。對市場環(huán)境的覺察和適應(yīng)程度影響高校和科研機構(gòu)獲取外部資源的能力，高校和科研機構(gòu)不再是單純的學(xué)術(shù)機構(gòu)，在與產(chǎn)業(yè)界緊密聯(lián)系過程中，也過渡為帶有經(jīng)濟組織特征的混合式組織。在文化環(huán)境層面，有組織科研共生關(guān)系離不開科研工作者的集智攻關(guān)和團結(jié)協(xié)作。從“小科學(xué)”時代邁入“大科學(xué)”時代，科研合作的重要性已被科學(xué)發(fā)展史證明。當(dāng)今世界重大科技突破都離不開多學(xué)科之間的交流和互動，發(fā)揚協(xié)作精神，聯(lián)合攻關(guān)，自主創(chuàng)新，既是科學(xué)發(fā)展的規(guī)律所在，也是科學(xué)發(fā)展的內(nèi)生動力。

2 共生理論語境下有組織科研面臨的風(fēng)險題域

• 共生單元：多重制度邏輯分歧
• 共生模式：連續(xù)互利模式缺席
• 共生界面：科研調(diào)節(jié)機制失靈
• 共生環(huán)境：外部體系支撐乏力

3 共生理論語境下有組織科研推進策略

推動有組織科研組織形式變革。面對多重制度邏輯的碰撞，高校作為有組織科研的主體單元，理應(yīng)發(fā)揮創(chuàng)新潛能作用，主動應(yīng)變，積極迎合社會發(fā)展需要，鏈接各共生主體，合力構(gòu)建和優(yōu)化有組織科研共生體系。創(chuàng)新集中攻關(guān)和自由探索相結(jié)合的多元化科研組織形式。梳理學(xué)科邊界，建設(shè)交叉學(xué)科集群。

優(yōu)化有組織科研共享與分配模式。推動有組織科研形成連續(xù)共生和一體化共生模式，優(yōu)化有組織科研互利共生模式。

完善有組織科研激勵機制、監(jiān)管機制及評價機制。上下聯(lián)動，多方配合，完善科技激勵機制，發(fā)揮長變量作用，釋放科研人員創(chuàng)新潛力，在執(zhí)行過程中不斷反饋和優(yōu)化，形成良性循環(huán)。持續(xù)加強頂層設(shè)計和系統(tǒng)謀劃，不斷優(yōu)化新時代科技監(jiān)管體系，推動形成多方參與、協(xié)同共治有機結(jié)合的現(xiàn)代科技監(jiān)管體系。進一步建立健全包容多元的分類評價體系，針對不同科研導(dǎo)向、不同科研生產(chǎn)方式提供恰當(dāng)?shù)脑u價方式，既要鼓勵支持甘坐“冷板凳”、勇闖“無人區(qū)”的原始創(chuàng)新，又要引導(dǎo)激勵敢啃“硬骨頭”、善打“攻堅戰(zhàn)”的協(xié)同攻關(guān)，更好地激發(fā)各類主體的創(chuàng)新活力。

為有組織科研營造良好的發(fā)展環(huán)境。不斷優(yōu)化、持續(xù)優(yōu)化、著重培育有組織科研政策環(huán)境。

作者：劉洋溪、任鈺欣、楊臣*，華東師范大學(xué)

本文轉(zhuǎn)載自微信公眾號科技進步與對策，原載于《科技進步與對策》2024年第5期

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