國家重點實驗室評估規(guī)則

第一章 總 則

第一條 為加強國家重點實驗室（以下簡稱實驗室）的管理，規(guī)范實驗室評估工作，根據(jù)《國家重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法》，特制定本規(guī)則。

第二條 定期評估是實驗室管理的重要環(huán)節(jié)，評估對象是所有依托高等院校和科研院所建設(shè)的國家重點實驗室。評估周期為5年，每年評估1-2個領(lǐng)域的實驗室。定期評估在年度考核的基礎(chǔ)上進行，建立定期評估與年度考核有機結(jié)合的制度。

第三條 定期評估的目的是全面了解和檢查實驗室5年的運行狀況，總結(jié)經(jīng)驗和成績，發(fā)現(xiàn)問題，促進實驗室發(fā)展。評估重點是實驗室的研究水平與貢獻、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運行管理。評估工作堅持“公開、公平、公正”和優(yōu)勝劣汰的原則，依靠專家，注重實效。

第四條 科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱科技部）負責(zé)評估的組織實施，制定實驗室評估規(guī)則與工作規(guī)程，確定參評實驗室名單，委托和指導(dǎo)第三方評估機構(gòu)開展評估工作，確定和發(fā)布評估結(jié)果。

第五條 科技部根據(jù)評估領(lǐng)域擇優(yōu)委托第三方評估機構(gòu)開展具體評估工作。第三方評估機構(gòu)應(yīng)具備開展評估工作的能力，熟悉相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展情況，能夠客觀公正地開展評估工作。

第六條 評估機構(gòu)、工作人員和評估專家應(yīng)當(dāng)嚴格遵守國家法律法規(guī)、保密規(guī)定，科學(xué)、公正、獨立地行使職責(zé)和權(quán)利。評估機構(gòu)、工作人員和評估專家不得對外發(fā)布相關(guān)過程信息，不得收取評估對象任何評審費用、禮品、禮金。

第七條 實驗室主管部門負責(zé)指導(dǎo)本部門實驗室的評估工作，實驗室依托單位應(yīng)為實驗室評估提供支持和保障。

第二章 評估材料

第八條 評估材料是實驗室評估的依據(jù)，包括年度報告、年度考核報告和五年工作總結(jié)。年度報告納入國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)，向社會公布，接受監(jiān)督。

第九條 實驗室根據(jù)評估期內(nèi)每年提交的年度報告提出五年工作總結(jié)。五年工作總結(jié)中列舉的論文、專著、數(shù)據(jù)庫、專利、軟件著作權(quán)、獎勵、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓必須是評估期內(nèi)取得。

第十條 實驗室依托單位負責(zé)實驗室年度考核，提供實驗室年度考核報告，年度考核報告和實驗室五年工作總結(jié)要在依托單位內(nèi)部提前公示。

第十一條 評估材料經(jīng)主管部門審核后按規(guī)定程序和日期提交評估機構(gòu)。評估機構(gòu)應(yīng)組織人員對評估材料進行審核。

第三章 評估程序

第十二條 評估機構(gòu)根據(jù)科技部委托，擬定評估方案，受理評估材料，組織專家開展評估工作。

第十三條 評估專家由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實驗室工作的同行專家和管理專家組成。

第十四條 評估實行回避和專家信用記錄制度。與實驗室有直接利害關(guān)系者不能作為評估專家參加評估。實驗室可提出回避專家并說明理由，在評估工作開始前按程序上報。

第十五條 評估包括初評、現(xiàn)場考察和綜合評議三個階段。

第十六條 初評按學(xué)科領(lǐng)域相近的原則分組進行。初評專家組通過審閱實驗室評估材料，聽取實驗室主任工作報告和討論評議，根據(jù)評估指標(biāo)體系記名打分和排序，并提出專家組評估意見。

第十七條 現(xiàn)場考察分組進行，原則上選取初評得分的前30%和后20%?，F(xiàn)場考察專家組通過聽取實驗室代表性成果匯報、核查實際運行管理情況、個別訪談，形成現(xiàn)場考察報告?，F(xiàn)場考察不打分、不排序。

第十八條 綜合評議按領(lǐng)域進行。綜合評議專家組聽取初評和現(xiàn)場考察情況的報告，審議初評結(jié)果，重點對現(xiàn)場考察的實驗室進行評議并記名打分和排序，提出評估意見。

第四章 評估結(jié)果

第十九條 評估結(jié)束后，評估機構(gòu)應(yīng)分析和總結(jié)評估工作情況，提出評估報告，并將完整的評估工作檔案資料提交科技部。

第二十條 科技部根據(jù)評估報告和專家評估意見，確定并發(fā)布實驗室評估結(jié)果及處理意見。實驗室評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、整改和未通過評估四類。

第二十一條 整改類實驗室整改期為2年，2年后由科技部組織專家現(xiàn)場檢查整改結(jié)果，檢查通過的實驗室評估結(jié)果定為良好，檢查未通過的實驗室不再列入國家重點實驗室序列。

第二十二條 未通過評估的實驗室、不參加評估或中途退出評估的實驗室，不再列入國家重點實驗室序列。

第五章 附 則

第二十三條 實驗室在參加評估工作中應(yīng)實事求是，不得弄虛作假，主管部門不得以任何方式影響評估的公正性，凡發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違反學(xué)術(shù)道德情況的按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十四條 實驗室評估費用由科技部支付。

第二十五條 本規(guī)則適用于依托高等院校和科研院所建設(shè)的國家重點實驗室，其它類型國家重點實驗室評估規(guī)則另行制定。

第二十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。原《國家重點實驗室評估規(guī)則》（國科發(fā)基〔2008〕731號）同時廢止。